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企业法律风险管理

企业法律风险管理

作者:张恒勋




企业管理的基本目标是实现财富最大化。但在实现目标的过程中必然伴随着各种类型的风险。包括投资决策风险商品定位风险经营策略风险法律风险等风险。在各类型的风险中法律风险作为风险管理中的一种已经越来越受到众多企业的重视。

法律风险概述

企业法律风险,是指企业自身作为法律主体按未按照法律规定或合同约定行使权利、履行义务,或者由于企业内外环境的不确定性、生产经营活动的复杂性和企业能力的有限性而导致企业的实际收益达不到预期收益,对企业造成负面法律后果,甚至导致企业生产经营活动失败的可能性。

企业在日常运营过程中常见的法律风险合同风险、不规范经营风险、债权过于集中带来的坏帐损失风险、诉讼风险 治理结构缺陷带来的决策风险、员工意外伤害风险、规章制度不健全导致的员工道德风险、公司印章管理不严带来的债务风险投资合作风险、分支机构风险、借贷风险、担保风险商标被抢注风险、专利侵权风险、商业秘密失控风险等。

法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。企业承担的法律责任主要有三类:民事责任,包括违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等;行政责任,包括罚款、没收违法所得、吊销营业执照等;刑事责任,包括单位承担罚金、主管领导也要承担刑事责任等。

因此,法律风险是企业在日常经营活动过程中最容易遇到的,如果企业的管理者法治意识不强,这些潜在的风险就会变成现实的灾难。因此,企业管理者必须具备风险意识和守法意识,在日常经营中保持清醒的头脑,做到防患于未然。

二、法律风险管理的必要性

(一)相关案例

1、不清楚或重视诉讼时效

20143月,湖南某高速公路管理公司(简称高管公司)与北京某广告公司(简称广告公司)签订广告位租赁合同,将一广告位出租给广告公司发布广告,租金按月收取。201412月,广告公司停止支付租金,累计欠付租金800万余元。20172月,高管公司向法院提起起诉主张欠付租金。经法院审理,该笔欠款已过诉讼时效。

诉讼时效是指民事权利受到侵害的权利人在法定的时效期间内不行使权利,当时效期间届满时,权利人将失去胜诉权利,即胜诉权利归于消灭。在法律规定的诉讼时效期间内,权利人提出请求的,人民法院就强制义务人履行所承担的义务。而在法定的诉讼时效期间届满之后,权利人行使请求权的,人民法院就不再予以保护。值得注意的是,诉讼时效届满后,义务人虽可拒绝履行其义务,权利人请求权的行使仅发生障碍,权利本身及请求权并不消灭。当事人超过诉讼时效后起诉的,人民法院应当受理。受理后,如另一方当事人提出诉讼时效抗辩且查明无中止,中断,延长事由的,判决驳回其诉讼请求。如果另一方当事人未提出诉讼时效抗辩,则视为其自动放弃该权利,法院不得依照职权主动适用诉讼时效,应当受理支持其诉讼请求。如上述案例,高管公司由于没有及时主张权利,承担了诉讼请求被驳回的风险。

2017年3月15日,全国人大表决通过的举世瞩目的《民法总则》,《民法总则》规定,民事诉讼中,一般诉讼时效期间由2年延长为3年,自2017年10月1日开始实施。

2、忽略书面合同的重要性

某民营投资公司拟在云南省投资糖业项目,恰逢某国有资产管理公司对外转让两家处在破产边缘的糖厂(该国有资产管理公司对该两家糖厂的债权近9000万元)。经双方协商,由该投资公司购买国有资产管理公司项下的该两家糖厂,并口头达成一致“为盘活资产,投资公司入股糖厂后,国有资产管理公司豁免两家糖厂9000万元债务涉及的利息”,但双方未就该事项达成书面协议。在民营投资公司入股两糖厂后,通过改革、调整经营和强化管理,两家糖厂取得了较好的发展。但此时,该国有资产管理公司却要求两家糖厂支付资金利息,并起诉至某区中级人民法院。经人民法院审理,最终判决两家糖厂向资产管理公司支付银行利息。

企业在经营过程中,以为只要达成口头的“君子协定”,就可以防范相关风险,但在司法实践中,当口头协定双方就权利、义务内容发生争议或纠纷时,处理纠纷的第三方只能依据双方提交的书面证据进行审理并作出判决。

3、不注意合同内容、不监控合同的履行

席卷全球的金融危机让许多企业有了“寒冬”的感觉,但是,并不是所有的企业主都看明白了其中的端倪。

孙某在云南经营管件厂,2016年4月,孙某的工厂与广东一家企业签订了加工承揽合同2017年2月,因为对方破产,发出了终止合同的正式通知。去年8月份,广东企业经营不好的消息传过来的时候,孙某就觉得不对劲,但他认为双方还有书面合同,就没有太担心。但现在由于合同终止,让孙某损失了近千万元。如果孙某在广东企业破产前,积极采取法律手段,参与该企业的资产处理,就不至于像现在一点损失都挽救不回来

因此,企业不能把合同一签了事,在注意审查合同内容的同时,时刻监控合同的履行情况,发现问题及早处理。

(二)法律风险管理可以减少企业损失。

法律风险,融通于各种企业风险中,不是孤立的一种企业风险,从形成原因和表现形式上看,有直接的法律风险,即法律因导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各种企业风险,例如:企业决策判断时缺乏法律支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、知识产权管理、管理人员法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非经营风险;有间接的法律风险,即非法律因导致的企业风险发生后,给企业带来的各种风险,例如:财务风险带来的法律风险、企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为战争、自然灾害等不可抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以及法律纠纷。可以说,企业任何一种行为都潜藏着法律风险。

(三)法律风险管理可以提升企业价值。

法律风险管理是企业全面标准化管理体制的核心内容,与公司治理、内部控制体系、企业道德规范和相关合规体制共同构成一个完整细密的企业管理体系。其可以提升企业价值,包括但不限于以下理由:  

(1)在“公司治理”成为热门话题的今天,良好的法律风险管理本身就可以增强企业外部利害关系人如作为债权人的银行对企业管理的信心,有利于企业融资。

(2)良好的法律风险管理体系的存在表明了企业良好的治理结构,可以吸引更多的战略投资者,支持企业的长远发展。

3)企业要面对的不仅仅是债权人及股东,还有消费者、供应商、社区居民、政府等,良好的法律风险管理体系可以为企业赢得公众信任,有利于企业发展。

4)中国企业正在或已经进入全球市场,良好的法律风险管理可以有力的提升企业管理水平,增强竞争力,获得市场的认可。

法律风险控制

(一)市场经济是法制经济。随着市场经济的发展和完善,企业对外经济联系日趋广泛。在激烈的竞争中,企业对法律的依赖程度越来越密切,对企业法律专门人才的需求越来越大。就目前而言,企业所展现的控制风险包括但不限于:

1)法务投资

目前,中国企业越来越重视在法律事务上的投资,但与其所面临的风险来讲是很不够的。众多的私营中小企业只有聘请律师担任法律顾问,很少有甚至没有内部的法务部门。这些企业存在着潜在的法律风险,当这些风险积蓄到一定程度,将严重威胁企业的生存。

2)法务机构设置

企业法律事务机构的地位显示了企业对法律风险的重视程度。该机构的设置直接影响企业化解法律风险的效率。对于一些设有法务部门的中国企业来讲,法务部门往往附属于其他机构或处于边缘状态,法务人员往往被看成是处理企业诉讼事务的内部专职“律师”,较少参与企业合规管理。

3)法务人力资源 

企业法务人员素质的高低影响着企业法律风险管理的水平。企业应当对这些人员制定统一的业绩评价制度及培训和升迁计划。

4)法务内控制度

市场经济最重要的信条就是“契约至上”。企业每天要处理大量的合同,法律事务内控制度往往就是合同管理制度。法律事务内控制度采用以下几个因素来评价:合规管理制度、合同管理、资源共享等。

5)外聘律师的协调

外聘律师作为法律专业人士,有着更加专业化的知识和经验,更有利于企业法律风险的化解。因此,与企业外聘律师的协调程度影响企业法律风险的权重。

6)其他包括法务部门与企业部门的配合、政策的执行力度等。

完善法律风险防范体系的建议

通过以上对企业法律风险的评估,律师就完善企业法律风险防范体系提出以下意见。

(一)完善法务系统,提升法务部门的作用。

中国企业法务部门的工作重点往往是为企业提供交易和诉讼支持,无异于外聘律师事务所,缺乏战略管理职能,这不利于企业发展。企业法务人员应谋求作为高级管理队伍成员参与企业总体战略决策,参与管理预防性法律工作和相关合规事务,如公司治理、法规方面的合规事务以及企业行为规范等。聘请专业律师作为常年法律顾问指导企业法务建设。

(二)加大法务资本投入,增强法务人力资源建设。

目前企业对外投资时往往忽视相应的法务投入配合,导致投资项目面临巨大的法律风险,甚至项目失败。企业应在作出投资决策时相应加大法务建设,并做好预决算,在日常管理中应提升法务人员素质。

(三)制定法律风险管理战略。

企业在制定商业战略时,应制定法律风险管理战略与之相配合,从而有效的实施商业计划。

(四)重视企业知识产权事务的管理。

企业既要注意保障本企业的知识产权和相关商业秘密不被非法披露、使用、转让,还应预防企业侵犯他人的知识产权,避免卷入知识产权纠纷或不正当竞争行为的纠纷。另外,随着企业大力推进国际化、全球化的战略,企业还应重视商标的国际注册、专利的国外注册、软件的国外版权登记,并在国际化战略实施过程中,避免外国的竞争对手利用知识产权手段对企业采取壁垒遏制战术,避免侵犯外国企业的知识产权。

(五)及时、优化、全面地处理法律纠纷。

企业的经营行为,在本质上表现为谋利行为,在形式上则通过法律行为而实现,企业在经营中,因此发生各种法律纠纷是难免的。法律纠纷解决不及时或者方法有误,将会给企业扩大不必要的损失。对于潜在的法律纠纷,企业应当评估其显性化的可能以及将会对企业的影响,并作好方案准备,提前化解法律风险。对于已经产生的法律纠纷,企业应当评估其法律风险并决定采用非讼方法解决还是诉讼方法解决,是让步解决还是不让步解决。另外,法律纠纷的解决,必须得到专业人员的支持,制订详细的方案和步骤,准备有关的法律文件。

企业作为微观经济主体,只有将法律风险管理提升到战略高度,才能真正提高竞争力,延长生存期限。


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